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신고보상 및 면책제도

1. 목적

본 지침은 포스코ICT(이하 ‘회사’라 한다)의 업무와 관련하여 발생한 비윤리행위 신고에 대한 업무절차, 자진신고자에 대한 면책, 신고자에 대한 보상금 지급, 신고자 및 조사자의 신분보호를 위하여 필요한 세부사항을 규정한다.

2. 용어의 정의

1. 1) 비윤리적 행위
   회사의 임직원으로서 마땅히 지켜야 할 도리를 준수하지 않는 것을 말하며, 통상 윤리규범 실천지침에 명시된 행위를 위반하는 경우에 해당된다.
2. 2) 신고보상
   위반사실이나 비윤리행위를 신고하면 그에 상응하는 보상을 해 주는 것을 말한다.
3. 3) 이해관계자
   본인의 업무수행으로 인하여 권리 또는 이익에 직간접적으로 영향을 받을 수 있는 임직원 등의 개인과 고객사, 거래회사, 계열사, 외주파트너사, 국내외 공무원, 제단체를 말한다.
4. 4) 면책
   위반 사실이나 비윤리행위 따위를 자진신고하면 그에 상응하는 책임을 면제하는 것을 말한다.
5. 5) 통상적 수준
   다른 임직원 또는 일반인이 건전한 상식으로 판단할 때 이해할 수 있는 보편 타당한 수준으로서 수혜자가 부담을 자지지 않고 업무를 공정히 처리할 수 있는 정도를 말한다.

3. 신고의무

1. 1) 회사의 임직원은 위반사실을 인지한 경우 신속하게 정도경영그룹에 신고하여야 한다.
2. 2) 직무관련 부당행위를 강요 받거나 타인의 위반사실을 인지 후 신고하지 않았을 경우 인사위원회에 회부할 수 있다.

4. 신고 및 통보 방법

1. 1) 비윤리행위 신고는 온라인, 우편, 전화, Fax, 방문, 기타 중에서 가장 편리한 방법을 선택하여 할 수 있다.
2. 2) 신고하는 자는 본인 및 위반자의 인적 사항과 위반내용을 적시하여 6하 원칙에 의거 관련 증거자료를 첨부하여 신고함을 원칙으로 한다. 단, 신고지점 현재 진행중인 비윤리행위 등 긴급을 요하는 경우는 증거자료 없이 사실관계만 신고할 수 있다.
3. 3) 정도경영그룹은 신고자가 감사결과에 대한 통보를 원할 경우 감사진행 단계에 따라 통보하여야 한다. 가) 신고접수 여부, 이첩 여부, 기타 조사관련 통보 사항은 해당사항 발생 인지 후 지체없이 통보함을 원칙으로 한다. 나) 최종 조사결과 통보 시 정도경영그룹장의 승인을 득한 후 통보한다. 단, 단순회신, 내부종결 등 별도의 조사없이 종결된 건은 담당 리더(팀장)의 검토 후 통보할 수 있다. 단, 비밀유지를 위해 필요하다고 판단한 정보는 제외할 수 있다.

5. 신고에 대한 조사

1. 1) 비윤리행위 신고에 대한 조사는 비밀유지를 원칙으로 하며, “내부감사규정”에 따라 수행한다.
2. 2) 정도경영그룹은 접수된 신고사항에 대하여 진위여부를 확인하는데 필요한 자료의 제출을 신고자에게 요구할 수 있다.
   - 신고자의 인적사항, 신고의 경위 및 취지 등 신고내용의 특정에 필요한 사항

6. 신고자/조사자 신분보호

1. 1) 신고자 신분누설 및 색출 금지
   • 가) 직무상 또는 우연히 신고자의 신분을 인지하였더라도 임직원은 누구든지 신고자의 신분을 누설하여서는 아니 된다.
   • 나) 피신고자 또는 피신고자 소속 부서, 기타 관련부서의 임직원은 정도경영그룹 등에 신고자 신분을 문의하거나 신고자를 알아내기 위한 탐문 등 신분노출을 가능하게 하는 어떠한 행위도 하여서는 아니 된다.
   • 다) 정도경영그룹 직원 상기 나)항의 문의를 받는 경우 즉시 해당 질문이 본 지침에 의거 금지된 행위이며 처벌이 가능함을 설명하여야 한다.
   • 라) 신고내용에 대해 정도경도그룹은 본인의 동의 없이 신고자 및 조사 협조자의 신분을 공개하거나 암시하는 행위를 하여서는 아니 된다. 단, 자신의 금품수수 행위를 자진신고한 경우 조사목적상 필요로 할 때에는 신고자의 동의를 얻어 신분을 공개할 수 있다. 만약 비윤리행위 적발과 신고인의 신분보호가 배치될 경우 신고인의 신분보호를 우선시 한다.
   • 마) 임직원이 상기 가)항 에서 라)항 사항을 위반하여 신고자의 신분이 노출된 경우 정도경영그룹은 그 노출경로를 조사하여 관련자에 대하여 징계를 요청할 수 있다.
   • 바) 신고자는 자신의 신분이 노출되었을 경우, 정도경영그룹에 그 사실을 통보하고 신분보호를 요청할 수 있다.
   • 사) 신고자로부터 신분보호 요청을 받으면 정도경영그룹은 신고자가 인사상 또는 기타 불이익을 받을 우려가 있다고 판단되는 경우 보직변경 등의 필요한 조치를 요구할 수 있다. 다만, 내부신고자의 인사이동 및 보직변경 등의 조치는 소속법인 내로 한정한다.
2. 2) 신고자 및 조사자의 신분보장
   • 가) 신고자, 조사자, 참고인 등은 내부신고와 관련하여 신고, 조사, 협조 등을 하였다는 이유로 회사 내에서 어떠한 신분상의 불이익이나 근무조건상 차별(이하 ‘불이익처분’이라 한다)을 받지 아니한다.
   • 나) 내부신고로 인하여 불이익처분을 받은 임직원은 그 사실을 정도경영그룹에 증명하고, 당해 불이익 처분의 원상회복, 보직변경 등의 신분보장 조치를 요구할 수 있다.
   • 다) 정도경영그룹은 나)항의 규정에 의한 신분보장조치의 요구가 있는 경우에 지체없이 조사에 착수하여야 한다.

7. 보복행위 금지

1. 1) 신고자는 신고를 이유로 피신고자 또는 관련 제3자로부터 업무상 불이익 등 보복을 받을 경우 그 사실을 정도경영그룹에 즉시 통보하여야 한다.
2. 2) 정도경영그룹은 1)항의 통보사실에 대해 즉시 조사하여야 하며, 업무상 불이익 등 보복행위와 관련된 임직원에 대해 인사위원회 회부 등 관련규정에 의거 문책한다.
3. 3) 정도경영그룹은 주기적으로 신고자가 신고를 이유로 업무상 불이익 등 보복을 받고 있지 않은 지를 모니터링하고 필요 시 조사하여야 한다.

8. 자진신고의 대상자 및 신고대상 행위

1. 1) 자진신고를 통해 면책 받을 수 있는 대상자는 회사와 거래하는 모든 법인과 법인소속의 임직원 및 회사의 임직원으로 한다.
2. 2) 신고보상 및 자진신고 시 면책이 되는 비윤리행위는 다음과 같다.
   • 가) 이해관계자로부터 금품을 수수하는 행위(가족 및 친인척 포함)
   • 나) 이해관계자에게 향응접대 및 통상적 수준 이상의 식사나 회식 비용을 전가하는 행위
   • 다) 이해관계자가 경비를 지급하는 골프모임 또는 회원권 이용행위(공식행사 예외)
   • 라) 이해관계자가 경비를 부담하는 교통, 숙식 등 편의제공 및 찬조금품 수수 행위
   • 마) 이해관계자와의 금전차용, 대출보증 요구 또는 인사 등 청탁을 하는 행위
   • 바) 이해관계자에게 경조사를 알리거나 경조금을 수수하는 행위
   • 사) 회사와의 거래성사를 위해 경쟁사 간에 입찰담합 등 부당공동행위
   • 아) 기타 윤리규범 위반행위

9. 보상 및 면책 심의

1. 1) 해당사안에 대해 감사한 리더(팀장)은 아래사항에 대해 필요하다고 판단하는 경우 ‘신고보상 및 면책 심사위원회’에 보상 및 면책심의를 요청할 수 있다.
   • 가) 보상금 지급여부와 금액 확정
   • 나) 면책 대상 신고건의 면책여부
2. 2) 보상 및 면책심의는 요청일로부터 1주일 이내에 개최함을 원칙으로 하며, 상임감사가 위원장이 되고, 윤리담당 리더(팀장)이 간사가 되며, 정도경영그룹 그룹장 및 리더(팀장) 전원이 참여하여 실시한다.
3. 3) 보상 및 면책심의 회의는 협의를 통하여 결론을 도출함을 원칙으로 하되 협의가 불가할 경우 다수결로 할 수 있다. 회의 결과는 회의록으로 작성하여 비치함을 원칙으로 하고 필요 시 신고인에게 그 결과를 통보할 수 있다.

10. 보상금 지급 및 면책조건

1. 1) 신고자에 대한 보상금은 상임감사의 승인으로 정도경영 그룹장이 수령하여 수령자가 원하는 방법으로 지급한다.
2. 2) 자진신고자가 면책 받기 위해서는 신고자가 피신고자의 비윤리행위를 입증하거나 정도경영그룹의 조사를 통해 입증되어야 한다. 입증 불가 시에는 신고자에 대하여 감경 할 수 있으나, 감경의 정도는 제도의 악용 여부 등을 종합적으로 고려하여 ‘신고보상 및 면책 심의위원회’ (붙임2)에서 결정한다.
3. 3) 상기 제 8조에 명시한 비윤리행위 조사과정에서 비윤리행위에 가담한 자가 정도경영그룹의 조사에 적극 협조하는 경우 감경 조치 할 수 있다. 단 감경 여부와 정도는 ‘신고보상 및 면책 심의위원회’(붙임2)에서 결정한다.
4. 4) 보상금 지급기준 및 면책조건은 (붙임1)과 같다.

11. 보상금 지급 및 면책 제외 조건

1. 1) 신고 내용이 사실이 아닌 것으로 판명되거나 증거부족으로 인하여 사실여부 확인이 곤란한 경우
2. 2) 외부 이해관계자와의 업무와 관련되지 아니하는 비윤리행위 신고 시 단, 공금횡령, 회사자산 절도 등과 같이 회사의 자산에 직접적인 손실을 끼치는 행위를 신고한 경우에는 보상 가능
3. 3) 이미 신고된 사항이거나 정도경영그룹 및 기타 관련부서 또는 외부기관에서 조사가 진행 중이거나 완료된 사항
4. 4) 언론보도 등에 의해 공개된 사항
5. 5) 익명 또는 가명으로 신고하여 신고자가 누구인지 알 수 없는 경우
6. 6) 단순 업무개선과 관련된 사항
7. 7) 기타 보상 및 면책심의 결과 보상이 부적절하다고 인정되는 경우 또는 다음의 면책제외 조건에 해당되어 면책이 부적절하다고 인정되는 경우
   • 가) 자진신고 시점에 정도경영그룹에서 이미 해당 비윤리행위에 대해 조사를 착수한 경우(조사계획서 담당임원 보고 완료)
   • 나) 자신신고자가 부당한 이익을 반환 또는 사손을 변상하지 않은 경우
   • 다) 면책 또는 감경 받은 자(업체)가 3년 이내에 동일 또는 유사 비윤리행위를 주도하여 적발된 경우에는 가중처벌 할 수 있음

12. 보상금 환수 및 면책 취소

보상금 지급 후 또는 면책 후에 제외 대상임이 밝혀진 경우에는 보상금을 환수 또는 면책을 취소할 수 있다.

13. 신고자의 성실의무

1. 1) 신고자가 그 신고내용이 허위라는 사실을 알았거나 알 수 있었음에도 불구하고 신고한 경우 또는 상대방을 음해할 목적으로 신고한 경우에는 이 지침의 보호를 받지 못한다.
2. 2) 정도경영그룹은 신고자가 신고의 내용이 허위라는 사실을 알고 신고하거나 상대방을 음해할 목적으로 신고한 경우 신고자에 대한 징계처분을 요구할 수 있다.

14. 기타

본 지침에서 구체적으로 정해지지 아니한 사항은 ‘신고보상 및 면책 심의위원회’를 거쳐 결정하도록 한다.